Доследственная проверка

Доследственная проверка представляет собой стадию, предшествующую возбуждению уголовного дела: на ней следователь, дознаватель или орган дознания определяют, имеются ли повод и основание для уголовного преследования. Человека в этот момент формально никто не обвиняет и не подозревает, его просто приглашают «дать объяснение». Однако именно здесь собирается материал, на котором потом строится постановление о возбуждении дела. Адвокат на этой стадии нужен, чтобы объяснение не превратилось в готовое признание, а в материале проверки появились документы в пользу человека.

Как проводится проверка, сказано в статье 144 УПК РФ. Участникам проверки закон напрямую позволяет прибегать к помощи адвоката, не давать показаний против себя и жаловаться на действия проверяющего. Если адвокат включается сразу после первого звонка из полиции, у защиты появляется шанс добиться отказа в возбуждении дела ещё до того, как следствие начнёт работу всерьёз.

Далее рассмотрены порядок проверки, права опрашиваемого, действия защитника, сроки по закону и то, по каким признакам редакция рейтинга оценивает работу адвоката на этом этапе.

Как проходит проверка сообщения о преступлении

Проверка начинается с повода. Таким поводом могут стать заявление потерпевшего, явка с повинной, рапорт сотрудника, обнаружившего признаки преступления, материалы налоговой проверки либо сообщение другого органа. Сообщение вносят в книгу учёта, и именно с этого времени для проверяющего отсчитывается срок.

В рамках проверки допускается довольно широкий набор действий. Проверяющий получает объяснения, истребует документы и предметы, изымает их, назначает судебную экспертизу и получает заключение в разумный срок, проводит осмотр места происшествия, документов, предметов, трупа, освидетельствование. Он вправе требовать проведения документальных проверок и ревизий, исследования документов и предметов, а также поручать органу дознания осуществление оперативно-розыскных мероприятий.

В чём разница между объяснением и допросом

Объяснение не является допросом, и закон не обязывает человека его давать: ответственности за один лишь отказ от объяснения не наступает. Но содержание объяснения не исчезает после возбуждения дела. Следователь использует его, чтобы понять версию человека, выбрать круг свидетелей и решить, кому предъявлять подозрение. Именно поэтому объяснение следует воспринимать столь же серьёзно, как протокол допроса.

Чем заканчивается проверка

По результатам проверки выносится одно из трёх решений: либо возбудить уголовное дело, либо отказать в этом, либо направить сообщение по подследственности, а если дело относится к частному обвинению, то в суд. Отказ можно отменить: материал может быть возвращён прокурором или руководителем следственного органа на дополнительную проверку. На практике материал иногда ходит по кругу несколько раз, и защитник следит за каждым таким возвратом.

Права человека, которого приглашают на объяснение

Лицо, которое участвует в проверке, обладает набором прав, прямо указанных в статье 144 УПК РФ. Проверяющий обязан их разъяснить до начала опроса. Если этого не сделали, полученное объяснение становится уязвимым для оспаривания в дальнейшем.

К основным правам и обязанностям участника проверки относятся:

• право по статье 51 Конституции РФ не давать показаний против самого себя, супруга и близких родственников;
• право обращаться за помощью адвоката с начала тех проверочных действий, которые затрагивают интересы человека;
• право жаловаться на действия и бездействие дознавателя, следователя и руководителя следственного органа;
• право в предусмотренных законом случаях знакомиться с постановлением о назначении экспертизы и заключением эксперта;
• обязанность не разглашать данные проверки, если проверяющий письменно предупредил об этом; без такого предупреждения запрета нет.

Отдельно стоит сказать о явке. Повестка на объяснение не равна вызову на допрос по уголовному делу, и принудительного привода на этой стадии закон не предусматривает. При этом игнорировать приглашение без обсуждения с адвокатом рискованно: проверяющий может расценить молчание как отсутствие версии и принять решение на основании одних материалов заявителя.

На опрос человек может явиться вместе с адвокатом, которого выбрал сам. Ордер адвоката достаточен для его допуска, дополнительного разрешения проверяющего не требуется. Если в допуске отказали, этот факт нужно отразить письменно и обжаловать.

Задачи защитника до возбуждения дела

На этой стадии адвокат прежде всего выясняет, что именно является предметом проверки. Защитник уточняет, по чьему заявлению или рапорту возбуждена проверка, о каком составе идёт речь и в каком статусе приглашают доверителя: как очевидца, как человека, к которому есть претензии, или как представителя организации. От ответа зависит тактика.

Дальше адвокат вместе с доверителем решает, давать ли объяснение и в каком объёме. Вариантов несколько: подробное объяснение с приложением документов, краткое объяснение по ключевым обстоятельствам, письменная позиция вместо устного опроса, отказ со ссылкой на статью 51 Конституции. Что выбрать, определяется имеющимся в материале и тем, насколько очевидна позиция доверителя.

Документы, которые защитник приносит сам

Сильная сторона проверки в том, что материал ещё не сформирован. Адвокат может представить договоры, переписку, акты, платёжные документы, заключения специалистов. Если они показывают гражданско-правовой характер отношений или отсутствие события, у проверяющего появляется основание для отказа. Защитник также вправе собирать сведения сам: отправлять адвокатские запросы, опрашивать людей с их согласия, собирать справки и характеристики.

Присутствие на проверочных действиях

Если в ходе проверки проводят осмотр помещения, изъятие документов или освидетельствование, адвокат вправе присутствовать. Его задача в этот момент — следить, чтобы в протокол попало всё изъятое, чтобы были указаны индивидуальные признаки предметов и носителей, а замечания доверителя были внесены в протокол до подписания.

Продолжительность проверки и порядок её продления

Проверка сообщения о преступлении в общем случае занимает не более трёх дней со времени его поступления. По ходатайству проверяющего руководитель следственного органа либо начальник органа дознания вправе увеличить этот срок до десяти суток. Если требуются документальные проверки, ревизии, экспертизы и исследования, срок увеличивается до тридцати суток, причём проверяющий обязан обосновать это продление.

Срок проверки не так короток, как кажется. Повторные возвраты материала на дополнительную проверку фактически растягивают её на месяцы. Защитник фиксирует каждое решение и отслеживает, не нарушены ли сроки. Жалобу на саму волокиту при проверке можно направить прокурору или в суд, когда она нарушает право на доступ к правосудию.

Важен и срок обжалования. Постановление о возбуждении дела или об отказе обжалуется жалобой, подаваемой в порядке судебного контроля по статье 125 УПК РФ. Закон не устанавливает для такой жалобы жёсткого пресекательного срока, но с каждым днём её доводы теряют силу, потому что следствие уже проводит действия по возбуждённому делу.

Ходатайства, объяснения и жалобы на этапе проверки

Набор письменных документов защиты на стадии проверки небольшой, но каждый из них ложится в материал и потом может пригодиться в суде. Защитник составляет их так, чтобы проверяющий был обязан на них ответить.

Чаще всего на этом этапе готовят:

1. Письменное объяснение доверителя с перечнем приложенных документов. Оно избавляет от вольной записи слов в протоколе опроса.
2. Ходатайство о приобщении документов, заключений специалистов, справок о движении денежных средств, договоров.
3. Ходатайство об опросе конкретных лиц, которые могут подтвердить версию доверителя.
4. Ходатайство о проведении исследования или экспертизы по вопросам, которые сформулированы защитой.
5. Жалобу прокурору или в суд на действия проверяющего, например на отказ в допуске адвоката или изъятие без протокола.
6. Заявление с просьбой выдать копию постановления об отказе в возбуждении дела, когда доверитель участвовал в проверке в качестве стороны.

Любой документ подают так, чтобы на нём стояла отметка о регистрации, либо через канцелярию с присвоением входящего номера. Без подтверждения подачи защитник потом не сможет доказать, что ходатайство вообще было заявлено.

Когда дело всё же возбуждено

Обжаловать в суд можно и постановление о возбуждении уголовного дела. Суд выясняет, имелся ли законный повод, достаточно ли было данных о признаках преступления и соблюдена ли процедура вынесения постановления. Чтобы такая жалоба имела вес, защитник строит её на материалах проверки: показывает, что поданные документы проигнорировали, а сроки нарушили.

Типовые нарушения проверяющих

Ошибки на стадии проверки встречаются чаще, чем принято думать. Многие из них не исправить потом, если их не зафиксировать сразу. Поэтому адвокат проверяет каждое действие проверяющего на соответствие закону.

Наиболее распространённые нарушения:

• опрос без разъяснения прав, предусмотренных законом для участников проверки;
• отказ в допуске адвоката под предлогом, что «дела ещё нет»;
• фактический допрос с записью в форме объяснения, когда человека уже рассматривают как подозреваемого;
• изъятие документов и электронных носителей без протокола или без описи;
• продление срока проверки без мотивов или задним числом;
• игнорирование представленных документов, отсутствие ответа на ходатайство;
• многократные отказы в возбуждении дела и отмены этих отказов без новых проверочных действий.

Типовая ситуация выглядит так. По заявлению контрагента проверяют коммерческий спор как возможное мошенничество. Проверяющий опрашивает директора без адвоката, записывает объяснение в свободной форме, а документы о расчётах не принимает. Защитник в такой ситуации обычно подаёт письменное объяснение с приложением договоров и платёжек, ходатайствует о документальном исследовании, а при отказе пишет жалобу прокурору. Чем заканчиваются подобные споры, определяют материалы: если документы подтверждают гражданско-правовой характер расчётов, проверка нередко заканчивается отказом в возбуждении дела.

Как редакция оценивает защитника на стадии проверки

Стадия проверки выделена в рейтинге адвокатов по уголовным делам в отдельный раздел. Причина простая: результат здесь не всегда виден в судебных актах. Отказ в возбуждении дела не публикуется на сайтах судов, поэтому оценить работу защитника по одной судебной статистике нельзя.

Редакция учитывает те признаки, которые читатель может сам проверить, выбирая адвоката. Первый признак — готовность включиться до возбуждения дела, а не только после задержания. Второй — понимание разницы между объяснением и допросом и умение объяснить доверителю последствия каждого варианта. Третий признак — обжалованные защитником решения по статье 125 УПК РФ, сведения о которых видны в открытых судебных актах на sudrf.ru.

Какие вопросы задать адвокату на встрече

На первой встрече полезно узнать у кандидата несколько вещей:

• какие документы он предложит приложить к объяснению по вашей ситуации;
• в каких случаях он советует отказаться от объяснения и почему;
• как он будет следить за продлением сроков и возвратами материала;
• что он будет делать, если дело всё-таки возбудят.

Насторожить должен защитник, который обещает «закрыть проверку» или говорит о договорённостях с проверяющими. Обещать результат запрещено как законом об адвокатуре, так и Кодексом профессиональной этики адвоката. Добросовестный адвокат рассказывает о возможных вариантах развития ситуации, о рисках и о шагах, которые необходимо предпринять в ближайшие дни. Наличие статуса у кандидата выясняют по реестру адвокатов, ведение которого осуществляет территориальный орган Минюста.

Если вас пригласили на объяснение, адвоката лучше привлечь до визита к проверяющему, а не после.

Э/почта редакции сайта: ugolovka@адвокаты-по-уголовным-делам.рф. Контакты адвокатов — участников рейтинга — не размещаются.